亳州市财政行政权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

财政违法行为处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

财政监督局主要负责人；财政监督局经办人员

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

2

违反会计法有关行为的处罚

3

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

财政监督局主要负责人；财政监督局经办人员

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

政府采购违法行为处罚

2

受理风险：对供应商投诉事项未按规定程序办理。

低

对于投诉案件按相关法律法规进行办理。

国库科主要负责人

处理风险：1、随意行使自由裁量权；2、法律法规运用错误；3、对投诉对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；4、投诉对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳；5、未告知投诉对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利。

高

1、严格执行监督纪律；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度；4、依据投诉事实，认真核实严格按照相应的法律法规作出处理处罚决定。

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.投诉对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对投诉对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开。